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["MAPPATURA DELLE ATTIVITÀ A RISCHIO CORRUZIONE"]
["Struttura",null,"Finanze"]
["Definizione del processo/fase ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Valutazione del rischio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Misura di prevenzione",null,null,null,"Monitoraggio sulla misura"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"a) Identificazione del rischio",null,null,"b) Analisi del rischio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"c) ponderazione del rischio"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PROBABILITÀ - Indicatori per valutare la probabilità che un evento corruttivo si verifichi ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"IMPATTO - Indicatori per valutare quale impatto può avere un  evento corruttivo ",null,null,null,null,null,null,null,null,"Misura","Parametri","Responsabile","Termine per l'attuazione","Attuazione","Termine","Efficacia"]
["Ufficio / Unità organizzativa / Area","Area a rischio","      \"Altra\"         area a rischio ","Processo      decisionale     (vedi allegato 2)","Fase a rischio del processo ","Stakeholder esterni / interni / pubblici","Interesse primario","Interesse secondario","Origine / Esigenza del processo (INPUT)","Risultato atteso (OUTPUT)","Fonte normativa","Responsabile del procedimento","Totale somma   spesa anno precedente","Numero totale pratiche anno precedente","Descrizione del rischio","Causa del rischio","Anomalie significative","Discrezionalità","Rilevanza esterna","Complessità del processo","   Rilevanza economica ","Frazionabilità del processo","Controlli durante il processo","Tracciabilità ","Coinvolgimento di soggetti esterni","TOTALE","VALORE MEDIO DELLA PROBABILITÀ","Assetto organizzativo\n\n"," Incidenza economica\n\n","Reputazione \n\n","Immagine e organizzazione\n\n","TOTALE","VALORE MEDIO DELL'IMPATTO ","VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO","Graduatoria del rischio","Annotazioni varie - attività a rischio","Misura di prevenzione","Parametri per valutare l'efficacia della misura","Struttura responsabile dell'attuazione","Termine per l'attuazione","Si è attuata la misura ?","Si è rispettato il termine ?","Valutazione"]
["5.0 Ripartizione Finanze","- B) Contratti pubblici",null,"Affidamenti diretti di servizi inferiore a 40.000 Euro","B fase 8 ","Interni","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita alla Ripartizione","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita alla Ripartizione","Documento di analisi del fabbisogno","Incarico","LP 16/2015 art. 58, D.Lgs. 50/2016 art. 36 lett. B) ","- direttore di Ripartizione",42250,2,"Accordo collusivo con il contraente","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ altamente discrezionale (5)","No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","No (1)","No, viene svolto dalla stessa persona (4)","Sì (1)","No (1)",16,{"$f":"ROUND(+Z7/8,1)","v":2},"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)","A livello di dirigente (5)",12,{"$f":"ROUND(+AF7/4,1)","v":3},{"$f":"+AA7*AG7","v":6},null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ripartizione","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.0 Ripartizione Finanze","- B) Contratti pubblici",null,"Adesione alla convenzione Consip","B fase 8\n","Interni","Raggiungimento degli obbiettivi previsti  per il Organismo Intermedio (verifiche ai sensi dell'art. 125 del regolamento UE n. 1303/2013) - del Programma operativo FESR 2014-2020 ","Raggiungimento degli obbiettivi previsti  per il Organismo Intermedio (verifiche ai sensi dell'art. 125 del regolamento UE n. 1303/2013) - del Programma operativo FESR 2014-2020 ","Documento di analisi del fabbisogno e analisi dei target di raggiungimento ","Adesione alla convenzione Consip","D.Lgs. 50/2016 art. 37, \nL. 388/2000 Art. 58,\n L 488/1999 art. 26,\n Reg. UE 1303/2013","- direttore di Ripartizione",0,0,"Pianificazione del fabbisogno","Errata pianificazione del fabbisogno",null,"No, è del tutto vincolato (1)","No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","Sì (5)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",13,{"$f":"ROUND(+Z8/8,1)","v":1.6},"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)","A livello di dirigente (5)",12,3,4.8000000000000007,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ripartizione","immediato","Sì","Sì","efficace"]
["5.0 Ripartizione Finanze","- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni","Controllo di 1° livello sulla gestione (verifiche amministrative 100%) e attuazione (verifiche in loco su campione) dei progetti finanziati dai fondi SIE (Interreg IT - AT / IT - CH - FESR - Assistenza tecnica: FSE, FESR, Interreg IT-AT, PSR) nell'ambito del Programma Operativo 2014 -2020 .","Ammissibilità delle spese rendicontate per l'operazione","Verifica amministrativa e verifica in loco","Esterni: tutti i beneficiari dei progetti finanziati dai PO soggetti alle verifiche di gestione del Controllo di Primo Livello","Escludere costi non ammissibili a tutela del bilancio europeo","Raggiungimento degli obiettivi previsti e cioè,  investimenti   in   favore   della   crescita   e   dell'occupazione   negli  stati  membri  e  nelle  regioni dell'UE  e cooperazione  territoriale  europea  ","Rendiconto delle spese e domanda di rimborso spese inserita sul sistema informativo provinciale CoheMON","Rapporto di controllo e quantificazione dell'importo totale delle spese ammesse a finanziamento","Regolamento UE 1299/2013 - 1301/2013 - 1303/2013 - 1304/2013 ","- direttore di Ripartizione",{"$f":"537655.22+54696.34","v":592351.55999999994},8,"1. doppio finanziamento \n2. in sede di verifica il personale del First Level Control (FLC) non applica correttamente la normativa sugli appalti, non rileva  eventuali elusioni della procedura obbligatoria di gara da parte della stazione appaltante e non tiene conto delle disposizioni di legge in materia di ambiente e pari opportunità \n3. il personale del FLC non applica le disposizioni in materia di ammissibilità della spesa e la normativa di riferimento per favorire il beneficiario oppure non rileva e rende ammissibili spese suffragate da fatture false, da costi fittizzi per attività non svolte oppure da costi non pertinenti con il progetto \n4. il personale del FLC non dispone di competenze adeguate alla propria professione \n5. in determinati periodi dell'anno vi è un forte sovraccarico di impegni per quanto attiene alle verifiche amministrative e in loco con conseguente aumento del rischio di errore \n8. incompleta compilazione (negligenza) o falsificazione delle checklist predisposte per le verifiche amministrative e in loco per favorire il beneficiario\n9. FLC non segnala  irregolarità  alle autorità competenti\n","1. Assenza di un piano di fomazione annuale per il personale FLC per colmare il gap formativo individuale rispetto al profilo professionale idealtipo ricoperto\n2. Mancanza di processi, procedure e di strumenti operativi (cheklist)  univoci ed uniformi \n3. Assenza di controlli di ordine superiore sull'operato del personale FLC\n4. Dubbia eticità e professionalità da parte del personale FLC\n5. Assenza di modalità e di strumenti operativi che promuovono trasparenza sull'operato della pubblica amministrazione\n6. Insufficienti momenti informativi rivolti ai beneficiari durante i quali trasferire e promuovere competenze nella gestione dei progetti\n7. Scarsa responsablizzazione del personale coinvolto",null,"No, è del tutto vincolato (1)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","Sì (5)",18,2.2999999999999998,"Dal 20% a circa il 60%  (3)","No (1)","Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)","A livello di dirigente (5)",14,3.5,8.0499999999999989,null,null,"1. Implementazione di un manuale di gestione e di controllo dei singoli PO, con modalità operative scritte e strumenti (checklist) univoci\n2. Implementazione  di un sistema di monitoraggio dei controlli con stesura di un rapporto annuale\n3. Organizzazione da parte del FLC di seminari informativi rivolti ai beneficiari\n4. Frequentazione da parte del personale FLC di corsi di formazione\n5. Predisposizione di un sistema informatico di sostegno al controllo (CoheMON)\n6. L'Autorità di gestione svolge attività di sorveglianza sull'attività del personale FLC\n7. L'Autorità di gestione partecipa ai controlli in loco e i controlli da parte del FLC sono svolti da due persone\n8. Interpello dei responsabili di misura per eventuali consulenze al personale FLC in riferimento agli obiettivi dei progetti, nonchè possibile loro coinvolgimento nelle visite in loco\n9. Monitoraggio periodico da parte del personale FLC sull'evoluzione normativa in materia di procedure di affidamento, di ambiente e di pari opportunità e coordinamento per eventuali approfondimenti della \"materia\"con le agenzie e gli uffici provinciali competenti\n10. L'Autorità di Gestione prevede momenti di orientamento al personale FLC sul codice di comportamento dei pubblici dipendenti (Delibera della Giunta provinciale n. 938 del 29 luglio 2014)\n11. Utilizzo del sistema di controllo interno FROST da parte della ADG e del FLC\n12. Controllo di sistema esterno da parte dell' Autorità di Audit e da parte della Commissione UE","1. Report annuale dei controlli svolti dal FLC\n2. Rapporti di controllo dell'Autorità di gestione sull'operato del personale FLC\n3. Aggiornamento da parte dell'ADG e del FLC del sistema di controllo interno FROST\n3. Assestment delle competenze del personale FLC e livello di partecipazione da parte dello stesso a corsi di formazione specifici \n4. Rapporti sulla validità del sistema di gestione FLC da parte dell'Autorità di Audit\n5. Follow up dell'Autorità di Audit sulle azioni di miglioramento intraprese dal FLC in relazione alle criticità rielvate al proprio sistema di gestione \n\n","Ripartizione","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.3 Ufficio entrate","- H) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio","restituzione di somme indebitamente versate alla PAB","decreto di restiuzione somme indebitamente versate",null,"altri uffici della PAB","corretta regolazione di  crediti e debiti","avvantaggiare/svantaggiore cittadini/imprese","Richiesta da parte del creditore, verificata dall'ufficio competente","Decreto di impegno e liquidazione delle somme indebitamente versate alla PAB.","LP 1/2002 art. 37, c. 2","- direttore d'Ufficio",1418482.39,3281,"Abuso nel concedere o meno il rimborso","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"No, è del tutto vincolato (1)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","Sì (5)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",18,2.2999999999999998,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","Non ne abbiamo memoria (1)","A livello di dipendente (1)",4,1,2.2999999999999998,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.3 Ufficio entrate","- H) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio","Accertamento e riscossione delle entrate","Registrazione accertamento ed emissione reversale incasso",null,"Interni","regolare tenuta delle scritture contabili","regolare tenuta delle scritture contabili","Atto che comporta accertamento di entrata e/o riscossione importo","Registrazione accertamento/Reversale","LP 1/2002 art. 36","- direttore d'Ufficio",6196630614.0699997,122002,"Accordo collusivo con il contraente","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"No, è del tutto vincolato (1)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",14,1.8,"Dal 20% a circa il 60%  (3)","No (1)","Non ne abbiamo memoria (1)","A livello di dipendente (1)",6,1.5,2.7,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.3 Ufficio entrate","- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni","Verifica delibere e decreti che comportano accetamenti","Controllo contabile",null,"altri uffici della PAB","regolare tenuta delle scritture contabili ","avvantaggiare/svantaggiore cittadini/imprese","Delibere, decreti","Delibere, decreti muniti di visto contabile","LP 1/2002 art. 36, c.2","- direttore d'Ufficio",0,1012,"Discrezionalità o parzialità nello svolgimento dell'attività","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",16,2,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","Non ne abbiamo memoria (1)","A livello di dirigente (5)",8,2,4,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.4 Ufficio spese","- H) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio","Cronologia nella registrazione di atti di liquidazione","Registrazione ed emissione mandato",null,"esterni \ninterni\npubblici","Adempiere tempestivamente ai pagamenti\nRegolarità contabile degli atti","Registrazione tempestiva degli atti","Atto di liquidazione","Atto di liquidazione registrato / mandati","LP 1/2002 art. 49, c. 2","- direttore d'Ufficio",5739549406.4300003,107177,"Accordo collusivo con il contraente","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",16,2,"Dal 20% a circa il 60%  (3)","Sì (5)","Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)","A livello di dipendente (1)",14,3.5,7,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.4 Ufficio spese","- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni","Verifica delibere, decreti, atti liquidazione","Controllo contabile",null,"esterni \ninterni\npubblici","Regolaritá contabile degli atti","Registrazione tempestiva degli atti","Delibere, decreti, atti di liquidazione","Delibere, decreti, atti di liquidazione muniti di visto contabile","LP 1/2002 artt. 48 e 49","- direttore d'Ufficio",7440198914.9200001,14517,"Discrezionalità o parzialità nello svolgimento dell'attività","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","Sì, il processo coinvolge più di 5 amm. (5)","Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",20,2.5,"Dal 20% a circa il 60%  (3)","No (1)","Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)","A livello di dipendente (1)",10,2.5,6.25,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.5 Ufficio Vigilanza Finanziaria","- B) Contratti pubblici",null,"affidamento del servizio di tesoreria tramite gara europea","B fase  3 e 4","esterni \ninterni\npubblici","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Documento di analisi del fabbisogno\nDocumentazione gara","Convenzione","LP 24 maggio 1976, n. 17 e \nd.lgs. 50/2016","- direttore di Ripartizione",0,0,"Definizione di requisti di accesso alla gara e uso distorto di criteri di aggiudicazione","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)","Sì, il processo coinvolge più di 5 amm. (5)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","Sì (5)",19,2.4,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","No (0)","A livello di dirigente (5)",7,1.8,4.32,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.5 Ufficio Vigilanza Finanziaria","- H) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio","Alienazione di beni patrimoniali - cessione di quote di partecipazioni in società provinciali","gara ad evidenza pubblica","B fase  3 e 4","esterni \ninterni\npubblici","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","-","-","R.D. del 18 novembre 1923, n. 2440 \ne R.D. del 23 maggio 1924, n. 827; art. 10 del d.lgs. 175/2016\n","- direttore d'Ufficio",0,2,"Definizione di requisti di accesso alla gara e uso distorto di criteri di aggiudicazione","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","Sì (5)",15,1.9,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","No (0)","A livello di dirigente (5)",7,1.8,3.42,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.5 Ufficio Vigilanza Finanziaria","- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni","Verifica rendiconti gestioni di cassa","Controllo contabile",null,"Interni e pubblici","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Rendiconti gestioni di cassa dell'agente delle riscossioni e 25 ispezioni di cassa","Rendiconti approvati e conti giudiziali vistati","LP 1/2002","- direttore d'Ufficio",0,846,"Discrezionalità o parzialità nello svolgimento dell'attività","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)","No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",11,1.4,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","No (0)","A livello di dipendente (1)",3,0.8,1.1199999999999999,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
["5.5 Ufficio Vigilanza Finanziaria","- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni","Verifica bilanci Enti strumentali","Controllo contabile",null,"Interni e pubblici","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Corretto svolgimento dell'attività/competenza attribuita","Bilanci Enti strumentali","Bilanci Enti strumentali approvati","LP 1/2002","- direttore d'Ufficio",0,43,"Discrezionalità o parzialità nello svolgimento dell'attività","Mancanza di trasparenza, inadeguatezza delle competenze del personale.",null,"E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)","Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)","Sì, il processo coinvolge più di 5 amm. (5)","Ha rilevanza esclusivamente interna (1)","No (1)","Sì, da persona diversa (1) ","Sì (1)","No (1)",18,2.2999999999999998,"Fino a circa il 20%  (1)","No (1)","No (0)","A livello di dipendente (1)",3,0.8,1.8399999999999999,null,null,"Misure di trasparenza nello sviluppo del processo (controllo di gestione / \"principio dei quattro occhi\"); misure per la formazione del personale.","Verifica dell'effettiva trasparenza della procedura; verifica del grado partecipazione ai diversi corsi di formazione proposti, nonché dell'approfondimento negli specifici ambiti.","Ufficio","già scaduto","Sì","Sì","efficace"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,null,null,null,null,0,0]
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["Analisi del rischio"]
["PROBABILITÁ"]
["Discrezionalità "]
["Il processo è discrezionale?    "]
["No, è del tutto vincolato (1)"]
["E’ parzialmente vincolato dalla legge e/o da atti amministrativi  (3)"]
["E’ altamente discrezionale (5)"]
[]
["Rilevanza esterna"]
["Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione provinciale?  "]
["No, ha come destinatario finale un ufficio interno (2)"]
["Sì, il risultato del p. è rivolto dir. ad ut. esterni alla p.a. di rif. (5)"]
[]
["Complessità del processo "]
["Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?                                    "]
["No, il processo coinvolge una sola p.a. (1)"]
["Sì, il processo coinvolge più di 3 amm. (3)"]
["Sì, il processo coinvolge più di 5 amm. (5)"]
[]
["Rilevanza economica "]
["Qual è la rilevanza economica del processo?"]
["Ha rilevanza esclusivamente interna (1)"]
["Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni (3)"]
["Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (5)"]
[]
["Frazionabilità del processo"]
["Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? "]
["No (1)"]
["Sì (5)"]
[]
["Controlli durante il processo"]
["Il tipo di controllo applicato durante il processo è svolto da persona diversa rispetto a quella che svolge le fasi precedenti del processo?"]
["Sì, da persona diversa (1) "]
["Da più persone, tra cui quella che ha svolto le fasi precedenti (3) "]
["No, viene svolto dalla stessa persona (4)"]
["No, non c'è nessun controllo (5)"]
[]
["I singoli passaggi del processo vengono documentati?"]
["Sì (1)"]
["In parte (3)"]
["No (5)"]
[]
["Vengono coinvolti soggetti esterni?"]
["No (1)"]
["Sì (5)"]
[]
[]
["IMPATTO"]
["Assetto organizzativo"]
["Rispetto al totale del personale impiegato nella singola unità organizzativa competente, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? In caso di più uffici coinvolti, la percentuale va rapportata al personale complessivo di tutti gli uffici."]
["Fino a circa il 20%  (1)"]
["Dal 20% a circa il 60%  (3)"]
["Dal 60% a circa il 100% (5)"]
[]
["Incidenza economica"]
["Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) dell'ufficio competente o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno per la medesima o analoga tipologia di rischio?"]
["No (1)"]
["Sì (5)"]
[]
["Reputazione"]
["Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo rischio?"]
["No (0)"]
["Non ne abbiamo memoria (1)"]
["Sì, sulla stampa locale (3)"]
["Sì, sulla stampa locale e nazionale (5)"]
[]
["Immagine e organizzazione"]
["A quale livello può collocarsi il rischio ovvero la posizione/il ruolo che il soggetto riveste nell’organizzazione?"]
["A livello di dipendente (1)"]
["A livello di dirigente (5)"]
[]
[]
["Aree a rischio ex art. 1, co. 16, L.190/2012:"]
["- A) Acquisizione e progressione del personale"]
["- B) Contratti pubblici"]
["- C) Autorizzazioni o concessioni (ossia provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto e immediato per il destinatario)"]
["- D) Concessione e erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi ed ausili finanziari di qualsiasi genere (ossia provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto e immediato per il destinatario)"]
["- E) Pianificazione territoriale e urbanistica"]
["- F) Pianificazione paesaggistica"]
["- G) Valutazione dell'impatto ambientale e procedura di approvazione cumulativa"]
["- H) Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio"]
["- I) Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni"]
["- J) Incarichi e nomine"]
["- K) Affari legali e contenzioso"]
["- L) La programmazione e gestione dei fondi europei"]
["- Altro (indicare nella colonna a fianco se ci sono altre attività a rischio al di fuori di quelle che rientrano in una di quelle sopra indicate). "]
[]
["Responsabile (art. 10 e 11, LP n.17/1993)"]
["- direttore di Ripartizione"]
["- coordinatore d'area"]
["- direttore d'Ufficio"]
["- impiegato addetto"]
[]
["Misura"]
["Termine di attuazione della misura"]
["già scaduto"]
["immediato"]
["6 mesi "]
["1 anno "]
["3 anni"]
[]
["Monitoraggio"]
["Si è attuata la misura?"]
["Sì"]
["No"]
[]
["Si è rispettato il termine?"]
["Sì"]
["No"]
[]
["Valutazione dell'attuazione della misura"]
["efficace"]
["neutro"]
["non efficace"]